FSA는 어떤 원리입니다

Share

|

FSA는 원칙을 기업을위한 위치 :

1. Afirm 무결성과 업무를 수행합니다.

2. Afirm 인해 기술, 관심과 근면과 업무를 수행합니다.

3. 회사 조직 및 업무 제어를 합리적인 알아서해야합니다

책임감과 효과적으로, 적절한 위험 관리 시스템이다.

4. Afirm 충분한 재정 자원을 유지해야합니다.

5. Afirm 시장 행위의 적절한 기준을 준수해야합니다.

6. 회사는 고객의 이익으로 인해 대해 지불해야하고 공정하게 그들을 취급.

7. 회사 정보 의한 대해 지불해야하는 고객의 요구와 그들 방식으로 공정하고 오도하지 분명하다 정보를 전달합니다.

8. 회사는 꽤 자신과 고객 모두의 관심 사이의 갈등을 관리해야 고객과 다른 클라이언트 사이.

9. 회사는 조언과 사람의 판단에 의존 권리가 어떤 고객을위한 임의의 의사 결정의 적합성을 보장하기 위해 합리적인주의를 취해야합니다.

10. 때가되면 회사에서 그들에 대한 책임 고객의 자산에 대한 적절한 보호를 주선합니다.

11. Afirm 자사의 규제와 개방적이고 협력 방식으로, 그리고 적절하게 처리해야합니다 FSA는 아무것도 어느 FSA는 합리적인 통지를 기대하는 것이 회사에 관련된 공개해야합니다.

원칙은 매우 중요합니다. 그들을 잘하거나, 공공 비난, 이어질 수있는, 가장 심각한 경우에 회사의 승인을 취소 (따라서이없습니다 규제 활동을 계속) 렌더링에 위배.