어떤 때는 FSMA 또는 규칙을 어기면서하는 일이

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무단 기업에 의해 위반

일반적인 금지의 위반에 대한 제재를 매우 심각합니다. 4 가지 주요 결과 위치 :

- 형사 책임;

계약의 - 이행이 불가능;

보상을위한 - 책임;

FSA는 또는 정부 - 조치 명령 및 손해 배상을 구하십시오.

형사 책임

Abreach 일반적인 금지는 최대 2 년간의 징역과 무제한의 벌금에 의해 처벌됩니다.

그것은 모든 합리적인 조치를 비난했다 및 모든 실사 운동을 범죄를 저지르고을 피하기 위해 설립 방어이다. 증거의 부담을 비난이다.

중요한 것은, 가장 심각한 제재, 감금, 사용할 때뿐만 아니라 개인이 자신의 능력 아니라 행동을했을 때 그들은 () 무단 기관을 대신하여 행동. 또한, 단순한 과실 범죄의 책임을 일으키다 수있습니다 : 이미 법을 어겨도 의사가 될 필요가없습니다.

관련 조항 FSMA의 섹션 400에 포함되어있습니다. 섹션 400 (1), 시체가 기업의 임원이 범죄를 위반하는 경우 자신의 동의 또는 묵인과 냈는했다 그 시체를, 기업 및 그들의 부분에 어떠한 과실에 기인하여 유죄 최선을 다하고있습니다. '경관'널리 섹션 400 (5) '감독, 시체'의 관리, 최고 경영자, 관리자, 비서 또는 기타 유사한 장교의 위원을 포함하도록 정의됩니다. 또한, 동일한 하위 자들이 정식으로 임명되지 반면, 그러한 능력의 행동을 취지로 규정을 확장합니다. 섹션 400 (5) (b)에서 규정도 개별 컨트롤러에 확장할 수있습니다.

이미 기업의 파트너가 비슷한 조항 및 비법인 단체와 그들의 통치 기관의 회원 임원있습니다.

요약, 어디 책임자 (정의)의에서는 기업 규제 활동을 허가하거나 자신의 금융 프로모션 (무단으로 만들 수도있습니다) 과실이나 지식의 부족으로, 그들은 두 가지의 위험이 회사는 올해에 당장 출마를 실시해야 징역.

만약 그것 '의 과정은 모든 합리적인 조치를 취해의 일부로서 적절한 전문적인 조언을 찾았던 사람과 운동을 보여줄 수있다면 회사가 일반적인 침해 금지 또는 금융 승진 제한, 그것을 실질적으로 자사의 수비 도움이 될 것입 모두 실사'.

이행할 계약 및 보상

일반적으로 금지 또는 제한 위반 금융 프로모션의 두번째와 세번째 결과하는 :

- 어떤 결과로 고객에 대해 계약을 이행할 수있다;

- 고객에게 권리가있습니다 :

- 어떠한 금전 또는 기타 재산을 지불하거나 그들에 의해 양도 계약에 따라 복구;

- 어떤 손실에 대한 보상을받을 수있습니다.

이러한 조항 FSMA 섹션의 26-30에 포함되어있습니다. 그러나, 법원은 그 신청에 재량권을 가지고있다. 시험 시행 여부를 합의 '될 것이라고합니다 그냥 공평한'. 만약 그것이 법원 (사건의 상황이 주어집니다) 만족되면, 계약 돈을 서 /가 지급되었습니다 재산권 / 전송 유지 될 수있습니다.

다음과 같은 '시험'관련 요소 : 여부를 신청인 (위반하는 사람은 IE)를 합리적으로 그들이 잘못한 일을 안했다; 계약 금융 승진 제한 위반 사례 여부를 ()에 쏟아 입력 믿을 수있는 것입니다 불법 판촉의 결과.

이러한 요인에 전문적인 조언을 다시 복용의 중요성을 강조 표시합니다. 만약 회사 / 개인의 실수로 일반적인 금지를 위반하거나 그들이 적절한 예방책을 증명함으로써 최악의 결과를 피할 수있는 금융 승진 제한. 뿐만 아니라 형사 처벌 등 증거주의에 대한 방어되고 법원은 그냥하고 공평한 계약을위한 설득있습니다 시행됩니다.

금지 명령 및 손해 배상

FSA는 정부와 일반적인 금지 또는 제한을 금융 승진의 미래 / 예상 위반을 억제하는 금지 명령을 추구받을 수있습니다. 마찬가지로, 응용 프로그램 또는 FSA는 정부의 명령에 대한 잘못 발생한 수익 또는 손실이나 부작용 고통을 갚을 것을 만들 수있습니다. 법원은 응용 프로그램 섹션에서 380 개의 섹션 382 배상 명령 () FSMA의 금지 명령 () 또는 아래에 이루어집니다.

공인 기업에 의해 위반

규칙 위반 공인 기업에 의해 그 자체가 범죄 행위로하지 않습니다. 그럼에도 불구하고, 결과를 심각 수있습니다. FSA는 주요 한 분야입니다. FSA의 교장이 징계 힘은 위치 :

FSMA의 시작 부분에 205 미만 - 공공 정책과 공공 비난;

섹션 206 타로 - 금융 벌금;

공인 기업이나 개인으로부터 승인을 철회 허가 - 취소.

FSA의 제재에 의해 자연과 범죄의 중력에 맞는 것입니다 선정. Afurther 결과 손해에 대한 청구에 노출됩니다. (일부 제한의 예외)를 대상 FSMA, 누가 FSA는 규칙 위반의 결과로 손실을 앓고있는 사람의 개별 섹션을 150으로 바로 법정 의무의 위반에 대한 소송을 제기했다. 손해 배상에이 권리는 계약이나 불법 행위 법률의 다른 권리에 추가됩니다.

때 공인 기관인 FSMA 형사상 책임하에 무엇입니까?

섹션 397 그것을 범죄 행위로 오해의 소지가 진술을 만들 수있습니다. 만약 위법이 모두 최선을 다하고있습니다 :

- 사람이 실질적으로 허위 또는 오도하거나기만적인 정책 중 하나를 고의적으로 또는 무모하게, 또는 dishonestly 소재는 사실 은폐하게;

- 행동 또는 태만에 관련된 계약을 체결 다른 사람에게 유도의 목적을위한 것입니다 (광범위하게, FSMA 미만 계약).