에 대한 증권 감독원

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모든 상장 증권은 미국 증권 거래위원회에 의해 규제, 규제 기관은 연방 의회 아래에 의해 설립 1934 년 증권 거래소 법합니다. 의자와위원회의 회원들은 미국의 대통령으로 임명합니다. 그것은 아주 큰 및 열성적인 직원을 전국 주요 도시에 사무소를두고 미국에서뿐만 아니라 워싱턴의 주요 임무는 규제와 모니터 및 무역 증권에 대한 제안은 사실상 모든 국민을 판매 회사, 증권 거래소, 시골에서 증권 딜러합니다. 주요 목표는 모든 투자자들이 평등을 보장하고 모든 정보를 적시에 액세스를 소재로 의사 결정을 내림으로써 제품을 구매하거나 판매하는 주식을 오히려 미덕을 엄격한 규칙을 공개, 그리고 그 물질이 정확하게합니다. 그것은 그것은 그 일을 잘하고 심각하게합니다.

있는 그대로있는 정부 기관의 경우, 일반적으로 그것은이 정권의 성격을 제공하는위원회의 위원장뿐만 아니라합니다. 하지만 불구하고, 행정, 또는 그 의자, 또는 어떤 특정 측면에 중점을 증권 규제, 가지각색의 기본적인 목적은 있지도 않았합니다.

공공 반응을 악행에 대한 응답으로 수많은 기업과 회계 법인, 그리고 행동의 구속의 HIPAA, Sarbanes - 옥슬리 및 기타 입법, 집행 기관의 법은 신속하고 엄격합니다. 에 대한 증권 감독원,이 작문,이 이끄는 윌리엄 h. 도날드, 긴 - 시간 선도 그림 월스트리트 전 회장은 뉴욕 증권 거래소합니다. 그의 이지스를 신속하고 안전하게 데리고 초는 증권 규제를 새 시대, 그리고 새로운 활력을 시행합니다. 이외에 증권 규제, 현재 거래도에 대한 증권 감독원의 관리 및 구조의 뉴욕 증권 거래소, 전국 증권 딜러 협회와 나스닥 지수, 회계 및 법률 전문직, 기업 지배 구조, 금융 서비스 조직, 그리고 기업의 법률에도 불구하고 초 무수한 다른 문제와 연습 - 소관했던 긴 시간을 무시하거나 새로해온 법률에 의해 가리켜합니다. 미스터 도날드는 또한 주어진 권한을 넓게 HIPAA, Sarbanes - 옥슬리 법, 그리고 추가적인 자금 (66 % 늘어난 2003)를 지원하는 기관의 규제 조치합니다. 동시에, 다음과 같은 의혹 보상 뉴욕 증권 거래소의 회장 - 지금은 개편 전 회장 - the s)는 모두를 위해 그 구성원의 요구에의 효율성과 관련성이 그 상장 기업, 그들의 주주합니다. 초 사이에 공헌하는 기업은 주주에게 더 많은 노력을 말한다 큰 목소리를 지명위원회 구성원과 기업의 활동과 관리를 둔;을 규제하는 뮤추얼 펀드, 그리고 특히 헤지펀드 규제를 가볍게, 기존 키워드 및 새 법률 아래에서 규칙을 공개 확대 ;에서 기업의 코드를 instituting 및보고의 윤리;에서 애널리스트의 보안 조치를 감시하고, 감사위원회의 구조를 모니터링의 새로운 규제 아래의 HIPAA, Sarbanes - 옥슬리, 그리고 훨씬 더합니다. 또한, 온라인의 발행에 대한 의견 초 현재 많은 기업의 제출합니다.

HIPAA, Sarbanes - 옥슬리했다는 사실에 주목해야합니다 새로운 능력을 부여뿐만 아니라 초, 그리고 의회와 행정부는 대량의 자금을 할당 (2003을위한 기금을 늘리는 66 %), 그 밑에 도날드 씨, 초 이 증명을보다 적극적이고 혁신적인보다 최근의 역사에서 언제든지이 지났합니다. 집행 기관의 이니셔티브를 빌드가 더 이상 새 시체를 활성화 규제의 편지뿐 아니라 법률, 그러나 그 정신도합니다. 그러나, 재정 지원하고있는 추세에도 불구하고, 어려움을 찾은 초 변호사와 회계사 채용을 처리하는 충분한 하중이 증가하는 것을 규제합니다. 이것은 경쟁으로 인해 민간 부문과 공공 회사에서 새로 결성 회계 감독위원회 (pcaob).

이것이 문제가 주요 도전에 새로 부과 초 기업의 투자자 관계의 임원, 어느, 루이라는 단어 m. 톰슨, 주니어, 대표 이사 사장의 국가 투자자 관련 정보 연구원 (niri)는 이동 "을 준수 불투명하게 공개하는 투자자 관련 정보와 커뮤니케이 션의 규칙을 준수하는 투명 - 커뮤니케이션 그러나이 명료하며 간결하고 이해할 수있습니다. "

각 상태의 본문에는 증권의 법률 및 규정, 대부분의 법무 장관이 정부에 의해 시행합니다. 이러한 법규는 푸른 하늘로 알려져 법률, 원래 설계 되었기 때문에 이전에 - 많은 이들의 설립을 방지 초 - 악의 증권 투자 정보 및 판매 대리점에서 모든하지만 파란 하늘 유망합니다. 모든 기업 공개를 파는 증권의 법률 및 규정을 준수해야합니다 모두의 초 및 모든 상태를 그 증권이 판매합니다.

모든 거래소 공시 관행은 기업의 규칙과 규제가 나열 - 거래 -이나 그 누구의 주식 교환합니다. 물론, 이러한 규제는 종종 개발 병렬, 준수, 또는 기능을 보완하기 초 및 주 규제합니다. 의 교류를 포함한 나스닥 그러나, 자주 정의하거나 상장 기업에 대한 규제를 확장합니다. 광대한 신체의 모든 측면을 커버의 규제 보안 관행, 특히 그 회사의 주식의 가치에 영향을 미치는 공공 시장에서합니다. 다음은 주요 관심사의 법적 규제의 측면과 보급 -의 룰을 해당 정보를 공개합니다.